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文档摘要

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银行内控和案防自查报告与整改措施

为进一步加强内部控制和案件防控工作，有效防范金融风险，保障我行稳健运营，近期我行严格按照相关监管要求和内部管理制度，组织开展了全面的内控和案防自查工作。现将自查情况及整改措施报告如下：

一、自查工作基本情况

本次自查工作覆盖了我行所有部门、营业网点及各类业务，范围涵盖了内部控制环境、风险识别与评估、控制活动、信息与沟通、监督评价与纠正等内部控制要素，以及案件防控的各个环节。通过采取部门自查、交叉检查、重点抽查等多种方式，对我行内控制度建设、执行情况以及案件风险状况进行了深入、细致的排查。

二、自查发现的主要问题

（一）内部控制制度方面

1.部分制度存在