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文档摘要

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财咨道合规部2025年7月内部学习考试题及答案

1.在股票期权业务中，以下行为允许的是（???）。

A发放自行制作的宣传资料

B建议客户利用资金优势控制某一期权合约价格获取收益

C要求客户进行现场开户(正确答案)

D帮助客户解决股票期权业务开户验资不足问题

2.期货公司提供交易咨询服务时，不得有以下（???）行为。

A向客户明示有无利益冲突

B向客户提示潜在的市场变化和交易风险

C告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果

D泄露客户的交易决策计划信息(正确答案)

3.关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求，以下表述错误的是（???）。

A自觉