加工公司风险报告管理规章
一、总则
1.目的：为有效识别、评估和应对公司在运营过程中面临的各类风险，保障公司的稳健发展，提高经济效益，实现公司战略目标，特制定本规章。
2.依据：本规章依据国家相关法律法规、行业规范以及公司的经营理念和发展战略制定。
3.风险管理原则：
-全面性原则：风险管理应覆盖公司所有部门、业务流程和员工，涵盖各类风险。
-审慎性原则：以谨慎的态度对待风险，充分估计可能出现的风险及其影响程度。
-及时性原则：及时识别、评估和处理风险，避免风险的积累和扩散。
-成本效益原则：风险管理措施应在确保有效控制风险的前提下，合理权衡成本与效益。
二、适用范围
本规章适用于加工公司全体员工以及与公司业务相关的客户。全体员工在工作过程中应严格遵守本规章的各项规定，积极参与风险管理工作。对于客户，在与公司开展业务合作过程中涉及风险相关事宜，也应遵循本规章的相关要求。
三、组织架构与职责分工
1.风险管理委员会：作为公司风险管理的最高决策机构，由公司高层管理人员组成。负责制定公司风险管理战略和政策，审批重大风险应对方案，协调各部门之间的风险管理工作。
2.风险管理部门：设立专门的风险管理部门，负责日常风险管理工作。其职责包括建立和完善风险管理体系，组织风险识别、评估和分析，制定风险应对策略并监督执行，定期向风险管理委员会汇报风险状况等。
3.各部门：各部门是风险管理的具体执行单位，负责本部门业务范围内的风险识别、评估和控制工作。配合风险管理部门开展工作，及时向风险管理部门反馈风险信息。
4.员工：全体员工应增强风险意识，在日常工作中遵守公司规章制度，积极参与风险管理培训，发现风险及时报告。
四、管理内容与流程
1.风险识别：
-方法：采用多种方法进行风险识别，包括问卷调查、访谈、流程图分析、案例分析等。定期开展全面的风险识别工作，同时关注业务变化和外部环境变化带来的新风险。
-内容：识别涵盖人、事、财、物、信息、风险、文化等方面的风险。例如，人员方面可能存在员工技能不足、人员流失等风险；业务方面可能有生产流程不畅、质量问题等风险；财务方面可能面临资金短缺、应收账款回收困难等风险；物资方面可能有原材料供应中断、库存积压等风险；信息方面可能存在数据泄露、信息系统故障等风险；文化方面可能有企业文化不统一、员工凝聚力不足等风险。
2.风险评估：
-评估指标：建立科学合理的风险评估指标体系，从风险发生的可能性和影响程度两个维度对风险进行评估。
-评估方法：运用定性与定量相结合的方法进行风险评估。定性评估可采用专家打分、风险矩阵等方法；定量评估可运用统计分析、模型计算等技术。
-风险等级划分：根据评估结果，将风险划分为高、中、低三个等级，为风险应对提供依据。
3.风险应对：
-策略制定：针对不同等级的风险，制定相应的应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受。对于高风险事项，优先考虑风险规避或降低策略；对于中风险事项，可根据实际情况选择合适的应对策略；对于低风险事项，在评估成本效益后，可选择风险接受策略。
-措施实施：明确风险应对措施的责任部门和责任人，确保措施得到有效执行。制定详细的风险应对计划，包括具体措施、时间节点、资源需求等。
4.风险监控与预警：
-监控机制：建立风险监控机制，定期对风险应对措施的执行情况和风险状况进行检查和评估。及时发现新出现的风险和原有风险的变化情况。
-预警指标：设定关键风险预警指标，当指标值达到或超过预警阈值时，及时发出预警信号。预警信号应明确风险类型、影响程度和应对建议。
-预警处置：收到预警信号后，相关部门应立即采取措施进行处置，评估风险影响并调整风险应对策略。
五、权利与义务
1.员工权利与义务：
-权利：员工有权获得与风险管理相关的培训和信息，对公司风险管理工作提出意见和建议。在面临可能导致个人权益受损的风险时，有权向上级领导或风险管理部门报告并寻求帮助。
-义务：员工有义务遵守公司风险管理规章制度，积极参与风险识别、评估和控制工作。发现风险时应及时报告，并配合公司采取相应的风险应对措施。
2.客户权利与义务：
-权利：客户有权了解公司在业务合作过程中的风险管理措施，对可能影响合作的风险事项提出疑问和要求。在自身利益受到因公司风险处理不当而产生的损害时，有权依法要求赔偿。
-义务：客户在与公司开展业务合作时，应如实提供相关信息，配合公司进行风险评估和管理工作。遵守双方约定的风险管理条款和要求。
六、监督与考核机制
1.监督机制：
-内部审计：内部审计部门定