基本信息

---

下载

文档摘要

---

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

银行业金融合规知识试卷含监管法反洗钱等考点内容

1.金融机构在履行反洗钱义务过程发现涉嫌犯罪的应当()。

A、及时以书面形式向上级主管部门报告

B、及时采取措施扣押犯罪嫌疑人

C、及时以书面形式向中国反洗钱监测中心报告

D、及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和公安机关报告

【正确答案】：D

2.各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。

A、合规

B、审计

C、突击

D、条线

【正确答案】：B

3.法人机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委