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2025证券合规测试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者时，金融资产证明材料的有效期不得超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

答案：C

解析：依据《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条，普通投资者申请转化为专业投资者时，提供的金融资产证明、收入证明等材料的有效期原则上不超过6个月。

2.某证券公司员工甲在为客户办理融资融券业务时，发现客户乙的信用账户存在异常交易，交易频率显著高于其历史水平且涉及关联账户。甲的正确做法是（）。

A.