2025招商局金融集团法律合规部招聘笔试历年参考题库附带答案详解

一、单选题（共100题）

1.

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构开展客户身份识别工作的主要法律依据是

【选项】A.第十六条B.第十九条C.第二十一条D.第三十二条

【参考答案】A

【解析】根据《反洗钱法》第十六条，金融机构应当按照规定履行客户身份识别义务。B项第十九条涉及大额交易和可疑交易报告，C项第二十一条规定保存客户身份资料及交易记录，D项第三十二条明确监督管理职责。考生常见错误是混淆具体法条编号与对应内容。

2.

法律合规部在审查某私募股权投资基金业务时，发现存在未对投资者进行风险测评的情况，该