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证券一般从业法律法规押题测试卷附答案

1、下列董事会成员中应当有职工代表的是()。

A.职工人数300人以上的有限责任公司(正确答案)

B.合伙企业

C.股份有限公司

D.外商独资企业

2、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得()罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下(正确答案)

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

3、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A.私募基金

B.上市股票

C.国债(