基金从业资格考试题目及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.基金的主要托管人是（）
A.基金公司B.证券公司C.商业银行D.保险公司
2.以下属于货币市场基金投资对象的是（）
A.股票B.1年期以内的银行存款C.可转债D.长期国债
3.基金份额登记机构的主要职责不包括（）
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.确定基金收益分配方案
D.发放红利
4.基金管理人的最主要职责是（）
A.安全保管基金的全部资产
B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来
C.基金资产的清算
D.基金资产的投资运作
5.开放式基金的认购采取（）方式。
A.金额认购B.份额认购C.债券认购D.份额或金额认购
6.基金市场营销的特殊性不包括（）
A.规范性B.服务性C.全面性D.专业性
7.以下不属于基金合同当事人的是（）
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构
8.基金信息披露的主要义务人不包括（）
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D.基金监管机构
9.基金资产估值的对象是（）
A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产
10.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）
A.现金
B.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
C.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
D.股票
答案：1.C2.B3.C4.D5.A6.C7.D8.D9.D10.D
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.基金与股票、债券的区别在于（）
A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同D.信息披露程度不同
2.基金市场的服务机构主要包括（）
A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事务所D.基金评级机构
3.基金托管人的职责包括（）
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
4.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）
A.基金的市场营销B.基金的投资管理
C.基金的后台管理D.基金的托管监督
5.基金份额持有人享有的权利有（）
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
6.开放式基金的申购、赎回原则有（）
A.金额申购B.份额赎回C.未知价交易D.已知价交易
7.基金信息披露的作用主要体现在（）
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.有效防止信息滥用
8.基金资产估值需考虑的因素有（）
A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性D.估值方法的公开性
9.货币市场基金不得投资的金融工具包括（）
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.信用等级在AAA级以下的企业债券
10.基金监管的目标包括（）
A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险D.推动基金业的规范发展
答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD
三、判断题（每题2分，共10题）
1.基金是一种直接投资工具。（）
2.基金管理人可以将基金财产挪作他用。（）
3.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。（）
4.基金托管人必须由独立于基金管理人的商业银行或其他金融机构担任。（）
5.开放式基金的份额是固定的，封闭式基金的份额是不固定的。（）
6.基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析等。（）
7.基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要。（）
8.基金资产估值是确定基金资产实际价值的过程。（）
9.