深圳X创业投资公司管理制度汇编
业务管理制度
业务流程指引
创业投资公司的项目主要有三个来源：一是依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业，其特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；二是与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；三是派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。
在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。
投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。
在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。
项目概况表
项目概况表包括项目人员、日期、项目名称、项目来源、行业板块、项目所在地区、联系方式、主营业务或主要产品介绍、项目优势、项目现状及备注等内容。
企业所需提供资料清单
企业所需提供资料清单包括公司基本情况、历史沿革、股东结构；公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件。
公司资产及经营状况包括公司主要产品及业务；公司主要产品的生产工艺流程；公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；公司主要债务人、债权人及担保抵押情况。
公司治理结构及对外投资情况包括公司组织结构图（包括参控股企业）；公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍。
公司的关联交易及同业竞争情况包括公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本企业相同或相似的业务；公司与其股东、关联方之间的交易情况；公司是否存在同业竞争情况。
深圳X创业投资公司管理制度汇编
风险控制体系
风险识别与评估
创业投资本质上是一场与风险共舞的旅程，我们深知每一个项目背后都隐藏着不同的挑战。因此，公司建立了全面的风险识别机制，从项目接触之初就开始构建风险画像。投资团队需要像侦探一样，通过实地走访、行业专家访谈、竞争对手分析等多种方式，挖掘项目潜在的市场风险、技术风险、管理风险和财务风险。
风险评估不是简单的打分游戏，而是需要结合行业特点、发展阶段、团队能力等多维度进行综合判断。我们会特别关注创业团队的核心竞争力，就像挑选一支优秀的篮球队，不仅看每个球员的个人能力，更要看他们之间的配合默契度。同样，一个创业项目能否成功，关键在于团队成员是否具备互补的技能和共同的愿景。
风险预警机制
在投资后的管理过程中，我们建立了动态的风险预警系统。这就像给投资项目安装了一