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文件名称：金融业务违规行为与内控管理测试卷附答案.doc
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总页数：39 页
更新时间：2025-09-07
总字数：约1.99万字
文档摘要
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金融业务违规行为与内控管理相关知识测试试卷
1.信贷风险审查与评价过程中，有下列哪种情形的，对相关责任人给予10000元-30000元的经济处罚（）
A、隐瞒客户重大风险事项，对已明显暴露风险揭示不充分的
B、审查通过不符合甘肃农信信贷政策、信贷投向的信贷业务
C、未坚持独立审查原则，按照他人授意进行审查并提交审查报告的
D、以上都是
【正确答案】：D
2.中间业务违规行为中，下列哪些情形的，对相关责任人给予500元-3000元的经济处罚。（）
A、未按协议或操作规程办理代收代付业务的
B、未经批准擅自提