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文档摘要

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金融从业机构反洗钱业务知识及合规要求测试试卷

您的姓名：[填空题]*

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1.从业机构需履行反洗钱义务的情形包括（）*

A.单笔现金交易人民币12万元(正确答案)

B.等值外币现金交易折合人民币9万元

C.怀疑客户交易涉嫌洗钱(正确答案)

D.客户身份证明文件失效(正确答案)

2.中国人民银行及其分支机构可对从业机构采取的措施包括（）*

A.实施反洗钱监督管理(正确答案)

B.豁免较低风险机构的监管措施(正确答案)

C.直接吊销营业执照

D.开展洗钱风险评估(正确答案)

3.行业自律机制的反洗钱职责包