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银行案件风险防控知识测试试卷含重大案件案例考点

1.《湖南省农村信用社联合社办公室关于做好案件防控评估工作的通知》规定，案件防控评估工作实行（）。

A、一季度一评

B、半年一评

C、一年一评

D、两年一评

【正确答案】：B

2.案件风险的“三道防线”是指（）。

A、业务部门-合规部门-稽核部门

B、高级管理层-业务部门-合规部门

C、风险(合规)管理委员会-高级管理层-合规部门

D、高级管理层-合规部门-稽核部门

【正确答案】：A

3.银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求（）

A