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银行业金融合规与风险管理相关知识试卷

1.银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业内共享。

A、聘用合同

B、告知书

C、员工守则

D、承诺书

【正确答案】：AC

2.商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处（）罚款。

A、五万元以上

B、五十万元以下

C、十万元以上

D、三十万元以下

【正确答案】：AB

3.以下属于县级以上人民政府信访工作机构需履行的职责的是：

A、承办上级和本级人民