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文档摘要

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中银证券长沙营业部2025年反洗钱知识测试题有答案

1、反洗钱工作的主要目的是什么？

A.打击犯罪活动

B.维护金融秩序

C.预防洗钱及相关犯罪活动(正确答案)

D.保护个人隐私

2、哪项不属于反洗钱“三大核心义务”？

A.客户身份识别

B.交易记录保存

C.可疑交易报告

D.金融产品创新(正确答案)

3、证券从业人员在客户开户时，应当如何确认客户身份？

A.仅凭客户口头陈述

B.要求客户提供有效身份证明文件并核实(正确答案)

C.不需核实，直接开户

D.仅通过视频通话确认

4、以下哪项不属于可疑交易的特征？

A.资金规模与客户身份、财务状况明显不符

B.频繁的大额