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银保行业多项法规知识测试试卷及答案汇总

1.“内控合规管理建设年”活动工作要点指出,要健全内控合规治理架构,构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系,()负责建立并实施充分有效的内部控制,()负责内部控制的日常运行,()负责对履行内部控制职责进行监督。

A、高级管理层、合规部门、内部审计部门;

B、董事会、高级管理层、监事会;

C、股东会、董事会、高级管理层;

D、监事会、董事会、高级管理层。

【正确答案】：B

2.根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行理财产品销售文件不包括