基本信息

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文档摘要

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金融机构合规与风险管理及从业人员行为规范测试试卷

1.分支机构建立客户投诉处理流程包括以下哪些内容：（）*

A.公示投诉途径(正确答案)

B.妥善处理客户投诉(正确答案)

C.是否明确客户回访业务要求(正确答案)

D.按照规范流程进行各类客户回访业务(正确答案)

2.公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作。公司保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。（）

A.正确(正确答案)

B.错误

3.证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。

A.3

B.5(正确答案)