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文档摘要

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中信证券反洗钱业务知识单选题考试试卷

001.（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构反洗钱工作进行监督管理。[单选题]*

证监会；

B、银监会；

C、国家发改委；

D、人民银行；(正确答案)

002.金融机构应该按照规定向（）报告人民币、外币大额可疑交易报告。[单选题]*

A、中华人民共和国公安部；

B、国务院金融协调办公室；

C、中国证监会；

D、人民银行反洗钱监测分析中心；(正确答案)

003.根据公司《反洗钱管理规定》规定，以下说法不正确的是（）。[单选题]*

A、应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

B、客户身份资料、交易记录应当自