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文件名称:重庆省证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx
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更新时间:2025-09-17
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文档摘要

2021年重庆省证券从业资格考试:发行市场和交易市场试题

一、单项选择题〔共20题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意〕

1、以下说法不正确的选项是〔〕。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的平安性和盈利性

B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金

C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的

D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的〔〕。

A.上海证券交易所

B.上海众业公所

C.上海华商证券交易所

D.北平证券交易所

3、〔〕负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司

4、股票的理论价格用公式表示为〔〕。

A.预期股息/必要收益率

B.每股净资产/必要收益率

C.预期股息/无风险利率

D.预期股息×市场利率

5、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和效劳价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和效劳价值的差额。

A.价值

B.产品

C.收入

D.实物

6、以下各项不属于专项资产管理业务特点的是〔〕。

A.综合性

B.特定性

C.通过专门账户经营运作

D.证券公司于客户必须是一对一

7、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和效劳价值及货物和效劳净出口价值之和。

A.价值

B.产品

C.收入

D.实物

8、股息的来源是公司的〔〕。

A.税前利润

B.税后利润

C.所有利润

D.公积金转增收益

9、__又被称为“跨期套利〞。

A.市场内价差套利

B.市场间价差套利

C.期现套利

D.跨品种价差套利

10、最常见的股票是〔〕。

A.优先股股票

B.普通股股票

C.无面额股票

D.无记名股票

11、根据国际会计准那么委员会〔IASC〕国际会计准那么第39号〔?金融工具:确认及计量?〕文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是〔〕。

A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B.不要求初始净投资,或及对市场条件变动具有类似反响的其他类型合同相比,要求较少的净投资

C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的根底产品

D.在未来日期结算

12、以下关于备兑权证的说法中,错误的选项是〔〕。

A.由根底证券的发行人发行

B.所认兑的股票不是新发行的股票

C.行权不增加股份公司的股本

D.通常由投资银行发行

13、__是按当年不变价格计算的国民生产总值及按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A.零售物价指数

B.生产者物价指数

C.国民生产总值物价平减指数

D.生活费用价格指数

14、以下对证券投资基金的产生开展的认识,正确的选项是〔〕。

A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益

C.由于风险较大,刚开场没有获得政府支持

D.证券投资基金是通过私募形式出售基金份额募集资金

15、某股份公司因2021年度出现亏损,董事会提议2021年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于〔〕。

A.可转换优先股

B.参及优先股

C.非累积优先股

D.累积优先股

16、1959年提出的__,指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反响,投资者的意志并不能主导事态的开展,从而建立了投资者“整体理性〞这一经典假设。

A.有效市场理论

B.随机漫步理论

C.切线理论

D.现代证券投资组合理论

17、以下单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是〔〕。

A.欺诈发行股票、债券罪

B.提供虚假财务会计报告罪

C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D.操纵证券市场罪

18、证券市场的构造是指证券市场的构成及其各局部之间的〔〕。

A.比照关系

B.比例关系

C.量比关系

D.组成关系

19、?证券法