基本信息

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文档摘要

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第1篇

一、编制目的

为提高证券公司应对突发事件的能力，确保公司在突发事件发生时能够迅速、有效地进行处置，最大限度地降低损失，保障公司财务稳定运行，特制定本预案。

二、编制依据

1.《中华人民共和国公司法》

2.《中华人民共和国证券法》

3.《证券公司内部控制指导意见》

4.《证券公司财务管理办法》

5.《证券公司风险控制管理办法》

6.其他相关法律法规和规范性文件

三、预案适用范围

本预案适用于证券公司及其子公司、分支机构在运营过程中可能发生的各类突发事件，包括但不限于以下情况：

1.财务数据泄露、篡改或丢失；

2.网络攻击、系统故障导致业务中断；

3.内部人员违规操作；

4.自然灾害、事故