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文件名称：新晋升人员合规考试基础类题及答案.docx
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总页数：203 页
更新时间：2025-09-19
总字数：约11.36万字
文档摘要
新晋升人员合规考试基础类题及答案
2.公司对工作人员违法违规、失职行为进行责任追究，下列哪个选项属于被公司内部问责的违规失职行为？[单选题]
因违规失职导致公司可能或已经在证券公司分类评价中被扣分，但扣分分值在1分以下
因违规失职导致公司可能或已经在证券公司分类评价中被扣分，且扣分分值达1分（含）以上；
因违规失职导致公司可能或已经在证券公司分类评价中被扣2分（含）以上的
以上都是(正确答案)
答案解析：《恒泰证券股份有限公司问责管理办法》第十四条一般违规失职行为是指性质、情节较轻，且未造成较重、严重后果的违规失职行为。包括但不限于以下情形：（一）因违规失职导致公司可能或已经在证券公司