筑牢防线：证券公司资产管理业务内部控制体系的构建与优化

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在金融市场持续发展的进程中，证券公司资产管理业务规模不断扩张。截至2024年末，券商私募资管产品规模达5.47万亿元，较2023年末增加1611.02亿元，增幅为3.04%，2024年全年券商私募资管产品设立规模为3624.96亿元，同比增长19.85%。资产管理业务已然成为证券公司的核心业务之一，在金融市场资源配置方面发挥着关键作用。随着业务规模的壮大，证券公司资产管理业务面临的风险也日益复杂。从监管层面来看，罚单频出反映出当前资产管理业务内部控制存在诸