2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案【综合题】

综合题

案例一

甲证券公司成立于2018年，注册资本为人民币5亿元，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐等业务。2025年，该公司发生了以下事件：

1.甲证券公司为了拓展业务，在未获得客户明确授权的情况下，擅自将部分客户的交易信息提供给了合作的基金公司，用于基金产品的推广。部分客户得知后表示不满，认为甲证券公司侵犯了他们的隐私。

2.甲证券公司的保荐代表人王某在为乙公司进行上市保荐工作时，没有对乙公司的财务状况进行充分、尽职的调查。乙公司上市后不久，就被爆出存在财务造假问