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文档摘要

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2025年礐石支行案防内控知识测试题有答案

1、下列哪项情形属于“案件风险事件”（）

A.金融机构从业人员因贪污被检察院立案侦查

B.客户投诉员工挪用资金，金融机构已报案但尚未立案(正确答案)

C.员工违规操作导致损失，机构内部已处理

D.外部审计发现员工参与非法集资且已被公安机关立案

2、重大案件的认定标准不包括以下哪项（）

A.涉案金额等值人民币1亿元以上

B.风险敞口金额占案发机构净资产的5%(正确答案)

C.引发重大负面舆情

D.金融监管总局特别认定

3、银行保险机构案件风险防控的基本原则不包括以下哪一项(c)

A.预防为主、关口前移(正确答案)

B.属地监管、融入