基本信息
文件名称：营业部合规管理要点与风险防控.pdf
文件大小：1013.06 KB
总页数：10 页
更新时间：2025-09-23
总字数：约4.22千字
文档摘要
（一）市场开发环节
主要风险点风险管理要点
1、开发的客户无从事1、正确筛选、识别潜在客户，
的能力；尽可能对潜在客户的资信进行了
2、片面强调市场的高收益，解，确定其是否具有从事交
未对客户充分进行风险揭示；易的能力；
3、向客户做出不符合规定的承2、对潜在客户进行专门的
诺和保证，误导客户盲目入市专