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文件名称:证券投资培训反洗钱知识培训.pptx
文件大小:1.16 MB
总页数:58 页
更新时间:2025-09-24
总字数:约3.07千字
文档摘要

证券投资培训反洗钱知识培训;主要内容;;;;

;;我国反洗钱法律体系

;金融机构履行反洗钱义务的三道防线;金融机构客户身份资料与交易记录保存;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;金融机构大额交易及可疑交易报告管理办法;;反洗钱内控制度建设;;证券业反洗钱现状;证券业反洗钱现状;证券业反洗钱现状;;加大证券业反洗钱现场检查力度

;反洗钱相关案例;;C国的一股票经纪人不断接受一个客户的现金存款,从7?000美元?至18?000美元不等。资金存入该客户姐姐的货币市场账户,通过签发支票提取。

该经纪