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文档摘要

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证券从业人员行为规范与合规管理测试题及答案

1、新《中华人民共和国证券法》2019.12.28修订并发布，于()起施行。[单选题

]

2019.12.28

2020.1.1

2020.3.1(正确答案)

2020.5.1

2、《招商证券股份有限公司证券从业人员证券投资行为管理制度》,于()发布

并生效。[单选题]

2020.3.1

2021.4.1

2022.1.1

2022.5.1(正确答案)

3、公司从业人员对个人及亲属信息申报的真实、准确、完整性、个人证券账户管

理及证券投资行为的合规性承担：[单选题]

直接责任(正确答案)

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