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文档摘要

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金融机构反洗钱及证券法相关知识测试试卷

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司可以将大额交易报告和可疑交易报告合并提交。[判断题]*

正确

错误(正确答案)

答案解析：

《证券公司反洗钱工作指引》第十八条对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。[判断题]*

正确(正确答案)

错误

答案解析：

《证券期货业