;;;目标港口;外部审核
第二方审核
顾客→组织;类 型;外部审核前
即将进行第二、第三方审
核;;;;;;审核方案与审核计划对比;审核方案授权;年度审核计划;;;审核实施计划;审核实施计划（续）;;编制检查表;提前通知受审核部门
审核组内部会议（必要时）
审核准备情况
讨论疑难问题
提出注意事项;;首次会议;现场审核;现场审核：;;检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性）;创造一个良好的审核气氛;审核的抽样
随机抽样
适当数量（检查表）
审核员亲自抽样
征得被审核人员同意
应相信样本;审核的验证
依据客观证据
面谈所得信息应再验证
责任人的谈话可做客观证据
非责任人的信息只作线索;审核笔记
便于下一部门调查
同事之间参阅
需要时查阅（如编制不合格报告和审核报告时）;审核笔记的内容
审核不合格的证据
文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位
设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格事实
审核线索;不合格事实描述（案例如下）;现场审核：;现场审核：;现场审核：;现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束时）召开
同审核组成员参加
讨论审核结果
沟通审核信息、线索
协调审核方向
审核组长作审核总结准备;签到
致谢
重申审核目的和范围
确认审核计划的实施情况
正式提出不合格项
澄清
宣布审核结论
提出纠正措施及要求
结束;;审核的目的和范围
审核依据文件
审核组成员
审核时间
审核不合格项分布情况
审核综述，包括对质量体系运行有效性的结论性意见
质量体系的改进建议
审核报告的分发范围
不合格报告（可作为附件附于审核报告之后）;;纠正措施的制定
由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析
依据不合格发生的原因制定纠正措施计划
纠正措施的描述要具体
审核员可协助受审核部门分析不合格的原因
并提出纠正措施建议
纠正措施应经过受审核方负责人认可;纠正措施
修改现有文件
对现有人员进行培训
改进现行工作方法以与文件相符
增加资源;审核的跟踪
验证时间
验证内容
验证记录;验证时间
在不合格报告中规定的期限到期验证
也可根据受审核方实???纠正措施的情况提前验证;验证内容
计划是否按规定日期完成？
计划中的各项措施是否已完成？
完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似不合格项发生？
实施情况是否有记录可查？
如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？;验证记录
验证记录应简明扼要地说明验证的内容和结论
如验证结果为不能关闭该不合格报告，应注明
继续跟踪的日期或另发的不合格报告的编号;