基本信息

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文档摘要

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2025年理财顾问业务合作协议书

引言

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》及其他相关法律法规、规章的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供理财顾问服务事宜，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

1.1“理财顾问服务”是指甲方基于客户财务状况、风险承受能力、投资目标等因素，向客户提供投资建议、投资组合构建方案、投资跟踪与调整等专业化服务，但不包括代客理财、接受客户全权委托进行投资操作等业务。

1.2“客户”是指接受甲方提供的理财顾问服务的自然