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文档摘要

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海南分公司2025年第三季度风险合规考试题及答案

1、下列哪项行为属于违规委托第三方招揽客户？

A.使用企业微信二维码进行客户添加

B.将开户二维码转发给银行工作人员协助开户(正确答案)

C.引导客户自行扫描营业部公示的二维码

D.通过公司官方公众号发布开户链接

2、以下哪种情况不属于“违规炒股”行为？

A.使用配偶账户买卖股票

B.借用朋友账户进行证券交易

C.使用客户账户进行代客理财

D.使用模拟账户进行投资练习(正确答案)

3、下列哪项是投资顾问提供投资建议时必须满足的条件？

A.客户必须购买产品

B.客户必须签署《证券投资咨询服务协议》(正确答案)

C.客户必须