基本信息
文件名称：金融行业反洗钱市场风险应急处置方案 .pdf
文件大小：5.49 MB
总页数：21 页
更新时间：2025-10-12
总字数：约9.94千字
文档摘要
金融行业反洗钱市场风险应急处置方案
一、总则
1、适用范围
本预案针对金融行业反洗钱工作中可能出现的市场风险事件制
定应急响应机制。适用范围涵盖但不限于金融机构在开展客户身份
识别、反洗钱交易监测、客户尽职调查等业务时遭遇的系统性市场
风险，如重大洗钱案件爆发导致的风险敞口扩大、关反洗钱系统
突发故障引发的业务中断、第三方数据供应商提供的虚假信息引发
的合规风险等情形。根据监管要求，金融机构需将此类风险纳入整
体风险管理框架，确保应急响应措施与业务规模相匹配。例如某金
融机构因合作数据商提供错误信息导致数十笔可疑交易