基本信息

---

下载

文档摘要

---

第1页共15页

金融行业反洗钱合规事故应急处置方案

一、总则

1、适用范围

本预案适用于本单位及所属金融机构在反洗钱合规过程中，因内部操作失误、系统故障、外部欺诈攻击、监管检查触发等因素引发的，可能影响客户资产安全、声誉形象、正常经营秩序，甚至触及法律红线的事故应急处置。比如某银行因客户身份识别流程疏

漏，导致不法分子利用虚假身份进行大额跨境交易，引发合规风险事件，此类情况均在本预案处置范畴内。适用范围涵盖反洗钱全流程，从客户尽职调查、交易监测到可疑交易报告处置等环节中出现的突发事故。

2、响应分级

依据事故危害程度、影响范围和本单位控制事态的能力，将应急响应分为三