基本信息

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文档摘要

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金融行业投资银行风险应急处置方案

一、总则

1适用范围

本预案适用于本投资银行在开展业务过程中，因市场波动、信

用风险、操作失误、技术故障、网络安全等突发事件引发的潜在或

实际风险事件。涵盖投资银行核心业务领域，包括但不限于IPO承

销、并购顾问、资产管、自营交易等环节。以2022年某国际投行

因算法交易错误导致日亏损超10亿美元事件为鉴，强调对突发风险

事件的全流程管控，确保在风险事件发生时能迅速启动应急响应，

最大限度减少直接经济损失和声誉影响。明确风险事件分级标准，

不同级别对应不同响应层级，实现资源优化配置。