基本信息

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文档摘要

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金融行业反洗钱技术风险处置方案

一、总则

1、适用范围

本预案针对金融行业在反洗钱工作中因技术系统故障、网络攻

击、数据泄露等引发的技术风险事件制定处置方案。适用范围涵盖

金融机构核心业务系统、客户身份识别系统、交易监测系统、反洗

钱数据库等关键系统出现的异常情况。比如某银行因外部黑客攻击

导致客户交易数据在小时内被法访问超过千笔，系统交易监测模

型失效，这类事件需启动本预案。涉及范围包括但不限于系统瘫

痪、数据篡改、敏感信息泄露、业务中断等可能引发反洗钱合规风

险的事件。

2、响应分