基本信息
文件名称：金融行业反洗钱汇率风险处置方案 .pdf
文件大小：4.49 MB
总页数：17 页
更新时间：2025-10-12
总字数：约8.48千字
文档摘要
金融行业反洗钱汇率风险处置方案
一、总则
1适用范围
本预案针对金融行业在反洗钱工作中遭遇汇率风险引发的重大
经济损失或声誉危机事件制定应急响应流程。适用范围涵盖银行业
务板块中涉及跨境交易、外汇衍生品交易及客户资金清算等环节，
具体包括但不于以下场景：某国际业务部因美元对欧元汇率异常
波动导致衍生品合约亏损超1亿元人民币；证券公司因客户结构性
产品汇率敞口失控引发连锁违约；保险资金运用中心在海外投资组
合中遭遇突发性汇率危机导致净资产缩水超过5%o应急响应措施需
覆盖从风险识别到损失控制的