基本信息

---

下载

文档摘要

---

金融行业合规风险事故应急处置方案

一、总则

1适用范围

本预案适用于公司金融业务运营中可能发生的合规风险事故，涵盖但不限于数据泄露、客户身份信息违规使用、反洗钱措施失

效、监管指标超标、内控流程被绕过等情形。以某银行因系统漏洞导致百万级客户敏感数据外泄事件为例，该事故直接触发合规风险应急响应，涉及客户信息保护、业务连续性保障、监管处罚应对等多个维度。预案需覆盖从操作层级的合规差错到可能引发系统性金融风险的重大事件，确保在风险事件发生时能快速启动跨部门协同机制，控制负面影响扩散。

2响应分级

根据事故危害程度和影响范围，将合规风险事故分为三级响应：

1级(重大事件)适用于可能