基本信息

---

下载

文档摘要

---

第1页共14页

金融行业反洗钱技术风险处置方案

一、总则

1、适用范围

本预案针对金融行业在反洗钱工作中因技术系统故障、网络攻击、数据泄露等引发的技术风险事件制定处置方案。适用范围涵盖金融机构核心业务系统、客户身份识别系统、交易监测系统、反洗钱数据库等关键系统出现的异常情况。比如某银行因外部黑客攻击导致客户交易数据在小时内被非法访问超过千笔，系统交易监测模型失效，这类事件需启动本预案。涉及范围包括但不限于系统瘫

痪、数据篡改、敏感信息泄露、业务中断等可能引发反洗钱合规风险的事件。

2、响应分级

本预案将技术风险事件分为三级响应等级。一级响应适用于重大系统安全事件，