年期期货货从从业业《《期期货货法法律律法法规规》》易易混混淆淆考考点点汇汇总总++易易错错题题汇汇总总
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【【考考点点11】】期期货货市市场场本本法法律律关关系系
平等主体关系种类
期货公司与客户行纪关系
期货公司/客户与居间人居间关系
期货公司与期货交易所会员-团体关系
【【考考点点22】】我我国国期期货货市市场场法法律律法法规规体体系系的的层层次次
我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次
作为期货市场和衍生品市场本法，居于期货市场法律
法规体系核心的《期货和衍生品法》,以及《民法典》《
法律层面
公司法》等民商事础性法律和《刑法》等部分条款涉
及期货市场的法律。
国务院制定的《条例》,以及《国务院关于清理整顿各类
行政法规和法规性文件层面交易场所切实防范金融风险的决定》《国务院办公厅关
于清理整顿各类交易场所的实施意见》等
中国证监会制定的《期货交易所管理办法》《期货公司
监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司
董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货交易
部门规章和规范性文件层面者保障金管理办法》,以及《期货市场客户开户管理规
定》《期货公司首席风险官管理规定》和相关技术标准
等，这些规章、规范性文件构成了期货市场法律法规体
系的主体
是由各期货交易场所、期货业协会发布的各类自律规则进一步细化和补充了相关法律规定，促进了整个期货市
和中国期货监控发布的相关管理规定场的规范化运行。
【【考考点点33】】期期货货公公司司主主要要股股东东、、控控股股股股东东、、第第一一大大股股东东的的条条件件
《期货公司监督管理办法》对期货公司主要股东、控股股东、第一大股东的条件分别作了规定
(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；
(2)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50
%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
(3)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度