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文档摘要

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证券行业合规知识及业务规范测试试卷

您的姓名：

1、公司工作人员应按（）及时、准确、完整申报本人、配偶、利害关系人的证券、基金（货币市场基金除外）和未上市企业股权投资及变更情况等信息。

A.月

B.季度(正确答案)

C.半年

D.年

2、下列关于工作人员执业行为监测的说法，正确的是（）

A.工作人员可以兼任上市公司独立董事

B.合规人员应关注工作人员的直系亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）账户交易情况，如是否存在与其他客户账户同地址、同股票交易等(正确答案)

C.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

D.工作人员权限是否符合“适合原则”，即在其岗位职责所需范围内

3、以下哪些行