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2025国考上海证监财金专业科目高分笔记

第一部分：金融监管与合规（共5题，每题10分）

目标：考察对上海金融市场监管政策及合规要求的理解与应用能力。

题目1（10分）

上海证券交易所近期修订了《科创板上市公司信息披露指引》，要求强化对“关键环节”信息披露的监管。请结合《证券法》及上海证监局的最新要求，论述上市公司在以下三种情形下应如何进行信息披露，并简述监管处罚的依据。

（1）公司进行重大资产重组，涉及境外标的估值差异超过20%；

（2）公司核心技术人员离职，且新任技术负责人无相关行业经验；

（3）公司因环保问题收到地方生态环境部门的行政处罚，