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文档摘要

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证券营销行为合规培训测试

一、单选题（每题5分）

以下对证券营销合规的核心定义描述正确的是?（）

A.仅符合国家法律法规即可

B.符合监管规定和行业准则即可

C.营销行为完全符合法律法规、监管规定、行业准则及公司制度的要求(正确答案)

D.主要确保产品推介环节合法合规

关于“合规是束缚”这一误区，正确的认知是?（）

A.合规确实会限制营销效率，是必要的束缚

B.合规是保护，可避免处罚、维护声誉(正确答案)

C.小规模违规不会有风险，无需过度合规

D.合规仅对公司重要，对个人影响不大

证券营销人员违规对个人可能造成的影响不包括?（）

A.职业污点记入诚信档案

B.获得额