某财经学院《证券投资顾问业务》考试试卷(785)
姓名：__________考号：__________
题号
一
二
三
四
五
总分
评分
一、单选题(共10题)
1.证券投资顾问业务中，下列哪项不属于证券投资顾问的职责？()
A.提供投资建议
B.协助客户进行投资决策
C.代客户进行交易操作
D.监督客户投资行为
2.以下哪项不是证券投资顾问业务的基本原则？()
A.客户至上
B.公平公正
C.利益驱动
D.诚信为本
3.在证券投资顾问业务中，关于投资建议的准确性要求，以下哪种说法是正确的？()
A.投资建议必须100%准确
B.投资建议应当基于充分的研究和分析
C.投资建议不需要考虑市场风险
D.投资建议可以不考虑客户的投资目标
4.证券投资顾问在向客户推荐产品或服务时，以下哪种行为是合规的？()
A.仅推荐符合客户风险承受能力的产品
B.强制客户购买推荐的产品
C.不告知客户推荐产品的潜在风险
D.推荐与自己利益相关的产品
5.以下哪项不属于证券投资顾问业务的风险管理措施？()
A.定期评估客户的风险承受能力
B.制定风险控制制度
C.限制客户投资额度
D.不对客户进行风险提示
6.证券投资顾问在向客户提供服务时，以下哪种行为是不合规的？()
A.提供客观、公正的投资建议
B.推荐与客户风险承受能力相匹配的产品
C.向客户收取不合理费用
D.保持与客户的良好沟通
7.证券投资顾问在处理客户投诉时，以下哪种做法是正确的？()
A.推卸责任，拒绝处理
B.认真倾听客户意见，积极解决问题
C.忽视客户投诉，不予理会
D.将客户投诉转嫁给其他部门
8.以下哪项不是证券投资顾问业务的专业要求？()
A.具备证券投资相关知识
B.持有证券投资顾问资格证书
C.具备良好的道德品质
D.拥有丰富的投资经验
9.证券投资顾问在向客户介绍产品时，以下哪种做法是正确的？()
A.仅介绍产品的收益情况
B.全面介绍产品的收益和风险
C.不告知客户产品的费用结构
D.强调产品的独特性
10.证券投资顾问在开展业务时，以下哪种行为是不合规的？()
A.严格遵守相关法律法规
B.保持与客户的良好沟通
C.利用客户信息谋取私利
D.提供专业、客观的投资建议
二、多选题(共5题)
11.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，以下哪些行为是合规的？()
A.基于客户的风险承受能力和投资目标提供个性化建议
B.向客户推荐未经充分研究的产品
C.告知客户投资产品的潜在风险和收益
D.推荐与自己利益相关的产品
12.以下哪些是证券投资顾问业务的风险管理措施？()
A.定期审查投资组合的配置情况
B.对客户进行风险评估和分类
C.制定风险控制制度
D.忽视客户的风险承受能力
13.证券投资顾问在开展业务时，以下哪些文件是必须保存的？()
A.客户风险评估问卷
B.投资建议书
C.投资决策记录
D.交易记录
14.以下哪些是证券投资顾问职业道德的基本要求？()
A.诚实守信
B.公平公正
C.客户至上
D.自我提升
15.证券投资顾问在处理客户关系时，以下哪些做法是正确的？()
A.保持与客户的定期沟通
B.主动了解客户的需求变化
C.遵守保密原则，不泄露客户信息
D.推卸责任，不承担责任
三、填空题(共5题)
16.证券投资顾问在提供服务时，应遵循的原则包括（）和（）。
17.证券投资顾问在向客户推荐产品或服务时，必须确保推荐的产品或服务与客户的（）相匹配。
18.证券投资顾问在开展业务时，应当保存的文件包括（）和（）。
19.证券投资顾问在处理客户投诉时，应当（）并（）。
20.证券投资顾问业务中，关于投资建议的准确性要求，应当基于（）和（）。
四、判断题(共5题)
21.证券投资顾问可以向客户推荐与其风险承受能力不匹配的投资产品。()
A.正确B.错误
22.证券投资顾问在提供投资建议时，无需考虑市场波动。()
A.正确B.错误
23.证券投资顾问在开展业务时，可以不保存客户的投资记录。()
A.正确B.错误
24.证券投资顾问的职业道德要求其必须保持独立，不受任何利益干扰。()
A.正确B.错误
25.证券投资顾问在处理客户投诉时，可以拒绝客户的合理要求。()
A.正确