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专升本金融市场业务练习题及参考答案解析

一、单选题（共40题，每题1分，共40分）

1.以下哪个事项不符合商业银行发起设立银行理财子公司的条件：

A、以自有资金资金入股

B、监管评级良好，最近2年内无重大违法违规行为

C、在银行理财子公司章程中载明5年内不转让所持有的股权，不将所持有的股权进行质押或设立信托

D、财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利

正确答案：D

2.投资顾问准入除符合准入管理办法相关标准外，还应符合以下条件，其中:机构独立配备的投资顾问团队应保持稳定，拥有不少于＿具有相关资质及投资经验的专业人员和＿研究员

A、5,3

B、10,5

C、10,3

D、15,3

正确答案：C