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文档摘要

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2025年银行合规考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.银行在处理客户投诉时，应遵循的首要原则是：

A.迅速解决

B.客户满意

C.合规合法

D.减少损失

答案：C

2.根据反洗钱法规定，银行对客户的身份识别程序中，哪项不是必须进行的？

A.姓名、地址核实

B.职业和经济状况了解

C.账户资金来源审查

D.客户家庭成员信息收集

答案：D

3.银行内部审计部门的主要职责不包括：

A.监督合规政策的执行

B.评估风险管理效果

C.直接处理客户投诉

D.提出改进建议

答案：C

4.在银行信贷业务中，以下哪项行为可能违反利益冲突原则？

A.审计