2025年证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》及答案

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过（）向客户提供投资建议。

A.短信

B.微信群

C.直播平台

D.私下签订的代客理财协议

答案：D。解析：《暂行规定》明确禁止投资顾问代客操作或签订代客理财协议，其他渠道需通过公司统一平台规范使用。

2.某投资者风险测评结果为C3（平衡型），根据适当性管理要求，其可购买的产品风险等级最高为（）。

A.R1（低风险）

B.R2（中低风险）

C.R3（中风险）

D.R4（中高风险）

答案：C。解析