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证券考试法律法规题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险和道德风险

答案：D

2.设立证券公司应当具备的条件不包括（）

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

B.最近2年无重大违法违规记录

C.净资产不低于人民币2亿元

D.有完善的风险管理与内部控制制度

答案：B

3.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例