基本信息

---

下载

文档摘要

---

曲靖市联社内控合规管理系列培训考试试题

1.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存()。

A.5年

B.10年(正确答案)

C.15年

D.永久

2.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，为客户开立匿名账户、假名账户，或者为冒用他人身份的客户开立账户，处()罚款。

A.二十万元

B.五十万元(正确答案)

C.二百万元

D.五百万元

3.自行或者协助客户以拆分交易等方式故意逃避履行反洗钱义务,情节严重的，处()罚款。

A.二十万元以上二百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下(正确答案)

C.二十万元以上五百万元以下

D.二十万元以上五十万