基本信息

---

下载

文档摘要

---

银行合规检查2025年专项训练测试试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（请将正确选项的代表字母填写在括号内）

1.根据银行业监督管理规定，银行高级管理人员应当勤勉尽责，确保银行合规经营，下列哪项不属于其合规管理职责？（）

A.建立并完善本行的合规风险管理体系。

B.组织开展全员合规培训和教育。

C.对本行的合规风险状况进行定期评估。

D.直接决定所有涉及合规风险的业务审批。

2.进行客户尽职调查时，以下哪项措施不属于“了解你的客户”（KYC）的基本要求？（）