基本信息

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文档摘要

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中天华会计师事务所内部掌握评价

资料清单

客户供给内部掌握资料一览表

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承蒙托付,我所承办贵公司内部掌握评价业务。为顺当完成这项工作,烦请贵公司及下属子公司供给包

括但不限于以下内部掌握业务相关资料：

一、公司层面内部掌握相关资料

〔一〕内控环境

1.1治理构造

公司章程

法人治理构造

股东大会、董事会、监事会议事规章

董事、监事成员履历

股东会、董事会、监事会会议记录

1.2机构设置与权责安排

公司组织构造图

关键岗位职责描述

组织机构调整的文件

公司授权体系及权限指引

培训记录

绩效考核

1.3内部审计

审计打算

审计报告

整改状况

人员配置

培训打算及记录

1.