基本信息

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文档摘要

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从基金从业法律法规考试出发打造合规专业形象

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金销售机构在推荐基金产品时，应当遵循的核心原则是（）。

A.利益优先原则

B.投资者适当性原则

C.收入最大化原则

D.市场导向原则

2.基金管理人应当建立健全的合规风控体系，以下哪项不属于合规风控的基本要素？（）

A.合规部门独立性

B.合规风险识别机制

C.内部控制评审制度

D.投资者情绪分析机制

3.《证券投资基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规等，应当如何处理？（